فرض Tribunal administratif des marchés financiers (TMF) عدداً من العقوبات على الممثل المالي داني بيرجيرون بعد أن قبل طلب Autorité des marchés financiers (AMF) بخصوص ملف Gestion financière Cape Cove. قرّر الـTMF في جلسته بتاريخ 24 سبتمبر 2026 أن بيرجيرون ارتكب إخلالات تتعلق بتقديم معلومات «كاذبة أو مضللة» من خلال إغفال الكشف عن دور جهات مركزية في عروض اكتتاب طالت عملاءه.
تُعدّ هذه العقوبات استجابة للأدلة التي أظهرت أن Cape Cove وساطة جمعت نحو 19.7 مليون دولار من المستثمرين بين مايو 2018 ويوليو 2021 عبر عروض صادرة عن خمس شركات مُصدِرة، من بينها Agro Tech Ventures 1 inc. وMalina Capital inc. كما خلصت الخبرة الجوريحسابية إلى أن أموال المستثمرين لم تُوظَّف كلها وفق ما ورد في نشرات العرض.
الوقائع الأساسية والأدلة
أظهرت الأعمال المحاسبية وتحليل حركة الأموال أن بعض المدفوعات إلى مستثمرين جاءت من أموال مستثمرين آخرين، مما عرض سمات تُشبه عملية احتيال من نوع بونزي. كما سُجِّلت تحويلات كبيرة إلى Efstratios Gavriil (المعروف أيضاً باسم Sean Gabriel)، وإلى بعض أفراد أسرته وشركات مرتبطة به. وقد سبق للـAMF أن أعلنت في يوليو 2024 عن دفع تعويضات إجمالية بقيمة 9.1 مليون دولار لــ414 طالب تعويض تضرروا من استثمارات عبر Cape Cove.
حكم الـTMF وتفصيل العقوبات
خلص الـTMF إلى أن بيرجيرون لم يكشف في نشرات عرض Agrotech وMalina عن الدور المحوري الذي اضطلع به السيد Gavriil داخل تلك الشركات وداخل Cape Cove. كما لم يُظهر لبياعه معلومات حول تورط Gavriil وسجله القضائي والانضباطي المتعلق بأسواق المال، بالرغم من علمه بذلك، ما اعتبره الـTMF تقديم معلومات خاطئة أو مضللة عن طريق الإغفال.
بناءً على ذلك، فرض الـTMF العقوبات التالية على داني بيرجيرون:
• غرامة إدارية قدرها 200,000$ لعرض معلومات كاذبة أو مضللة في نشرات العرض؛
• غرامة إدارية ثانية قدرها 200,000$ لتقديم معلومات كاذبة أو مضللة لعملائه في عمليات على أوراق مالية؛
• سحب كل الحقوق الممنوحة له بموجب تسجيله في سوق الأوراق المالية؛
• حظر لمدة خمس سنوات من شغل مناصب مدير أو مسؤول في مُصدِر أو وسيط أو مستشار أو مدير صندوق استثمار؛
• إلغاء شهادة عمله؛
• حظر لمدة خمس سنوات من أن يكون مديراً أو مسؤولاً لجهة في قطاع التأمين.
قال TMF إن تصرّفات بيرجيرون وتغفّله عن إجراءات لازمة تدلّ على «نقص في الحكم المقلق»، وأن هذه السلوكيات «يصعب التوفيق بينها وبين واجبات حسن النية والصدق والعدالة والولاء والكفاءة والمهنية ونزاهة حماية المدخرين والمستثمرين».
تقييم الأثر وخطوات لاحقة
رأى الـTMF أن مجمل التصرفات والإغفالات التي ارتكبها بيرجيرون تثير «شكاً جدياً» في سلوكه المستقبلي وقدرته على احترام الالتزامات المرتبطة بحماية المدّخرين والجمهور المستثمر. ويُتاح لبيرجيرون مهلة 30 يوماً من تاريخ القرار لتقديم إعلان استئناف.
تأتي هذه الإجراءات في إطار متابعة الجهات الرقابية لأثر شبكات الوساطة التي جمعت أموالاً من مستثمرين عبر أسواق معفاة، وتسلط الضوء على متطلبات الإفصاح والشفافية المطلوبة من ممثلي الوسطاء والمصدّرين عند تسويق أوراق مالية بعروض خاصة.
خلفية الملف وأسماء مرتبطة
جمع Cape Cove نحو 19.7 مليون دولار عبر خمس شركات مُصدِرة بين مايو 2018 ويوليو 2021، بينها Agro Tech Ventures 1 inc. وMalina Capital inc. وظهرت معاملات كبيرة لصالح Efstratios Gavriil المعروف أيضاً باسم Sean Gabriel. وفي يوليو 2024 باشرت الـAMF تعويضات مالية لطائفة من المتضررين بقيمة إجمالية 9.1 مليون دولار لفائدة 414 مدعياً.
تُعدّ هذه الأحكام إشارة قوية إلى تشدد الهيئات الرقابية في كيبيك تجاه إخلالات الإفصاح والممارسات التي قد تضر بمصداقية الأسواق وثقة المستثمرين، لا سيما في سوق العروض المعفاة حيث تُعهد مسؤولية الإفصاح بشكل كبير إلى المصدّرين ووكلائهم.
المصدر: حكومة كيبيك
